财联社9月6日讯（记者 杨卉）亏了夫人又折兵，这位证券公司自营负责人违规炒股，不仅亏损，还遭罚款。

9月6日，证监会发布一份行政处罚决定书，时任民生证券投资交易部投资经理、方正资管投资部投资经理兼权益研究负责人孔典熠，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间，因控制使用亲友账户进行股票交易，不仅亏损1.3万，还被罚20万。

过往经验来看，证券从业者违规炒股行为多出现在经纪业务一线员工，而包括自营、资管、IT等部门的从业人员炒股则更具有隐蔽性，还体现出违规交易时间更长、交易金额更大的特点，例如在海通资管前任权益投资部刘某的处罚案例中，违规交易时间长达7年，累计交易金额达146.82亿。但监管不断加大对违规行为的查处力度，技术手段也在不断升级，券商从业人员还需要严格自律，确保合规。

近段时间的处罚案例来看，资管负责人、人力资源总经理、分公司机构部总经理、信息技术部员工，到一线的营业部负责人、投资顾问、财富经理、客户经理、经纪人，皆因违规炒股案例曝出。

自营与资管负责人炒股亏损1.2万，被罚20万

根据证监会9月6日公布的处罚决定书，孔典熠在2017年3月29日至2017年7月5日先在华融资管任投资经理；于2018年1月23日至2020年3月20日，在民生证券投资交易事业部任投资经理；后2020年3月30日至2020年5月20日，在方正资管证券投资部任投资经理兼权益研究负责人。

处罚决定书显示，在民生证券和方正资管任职期间，孔典熠先后利用其姨夫“刘某宁”等的财信证券账户交易“中信证券”“平安银行”等133只股票，累计买入成交2289万元，累计卖出成交2269万元，期间合计成交4557万元，累计亏损1.3万元。

其姨夫证券账户开立时，所预留手机号为孔典熠母亲王某萍手机号，结合该账户开立至最后交易日转入的11笔合计67.69万资金，其中20万来自孔典熠母亲，37.69万来自孔典熠，10万来自孔典熠朋友之母。

综合下单手机号下单情况、相关当事人情况说明、银证转账流水等证据，证监会认为，孔典熠作为证券从业人员，通过实际控制并使用亲友账户进行股票买卖的行为，违反了《证券法》中关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。

根据《证券法》第一百八十七条：法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

依据《证券法》第一百八十七条，以及孔典熠违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定，对孔典熠处以20万罚款。

前车之鉴，有券商资管前员工被罚没超亿元

无独有偶，海通资管前任权益投资部副总监（主持工作）刘某也因为涉及使用他人账户进行证券交易，在6月30日，被上海监管局开出一张罚没金额过亿的罚单。

处罚公告显示，刘某任职期间，委托下单24623笔，累计交易金额达146.82亿，盈利5463.87万。上海证监局责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万，并对刘某处以5463.87万罚款。合计罚没金额高达1.09亿，刷新近年个人罚金“纪录”。

今年以来，监管部门对券商非一线营销人员违规炒股相关事项已开出多张罚单，除前述的资管负责人，也涵盖人力资源总经理、分公司机构部总经理、信息技术部员工。

7月20日，宁波证监局披露一则处罚显示，2020年5月，曾在长江证券承销保荐有限公司从事投行业务岗工作的金某某，通过“李某原”证券账户，买入“荣丰控股”10.5万股，成交金额128.20万元，同年6月12日全部卖出，成交金额233.42万元。扣除交易税费，当事人金某某获利104.92万元。最终，宁波证监局决定没收金某某违法所得104.92万元，并处以100万元罚款。

7月13日，陕西证监局的一则行政处罚引起业界关注，中邮证券人力资源部总经理周生虎，因本人在任职期间买卖“东山精密”与“领益智造”两只股票，累计买卖交易金额34815元，盈利3080.35元。陕西证监局没收周正虎违法所得3080.35元，并处以9241.05元罚款，合计罚没金额12321.4元。

更早之前，5月26日，广东证监局发布行政处罚决定书，广发证券信息技术部投资与资管运维组工作人员周某新，利用未公开信息大肆交易，趋同交易金额1.09亿元，最终被罚没合计632.6万元。

一线从业人员依然是违规炒股“高发地”

据财联社记者不完全统计，今年以来，监管部门查处的违规炒股与代客炒股相关处罚案例已达15起。其中10起涉及券商一线营业部人员，包括代客理财7起，借用他人账户进行证券交易3起。涉及券商包括国金证券、国盛证券、广发证券、天风证券、华林证券、信达证券、中信证券、湘财证券、东海证券、信达证券。

本文源自财联社记者 杨卉

胡锡进发文称，今天股市涨了1.31%，老胡真是高兴。我个人持仓的股票上涨大约3.1%，目前实现盈利2829.17元，跑赢了今天的A股涨幅，这让我尤其高兴。不管我今后是否会跌亏，但是我实现了迅速而稳妥的入市，第一笔10万元全都买成了股票，并已进入盈利状态，补的10万元我想等大盘绿了再搞“逢低买入”。只要股市接下来是震荡上行的，我就应该不会亏。

这几天有很多文章点评老胡入市，也有很多网友在留言中为我支招，我从中学到不少东西。但我同时发现，完全听谁的都很难，我不得不维持自己的策略，相信自己对大盘走势的基本判断。我入市那天是3144点，是今年股市最低点，很多人问我它是不是“底”了，这我可不敢说，有人因为我那天入市管它叫“胡锡进底”，我更不敢承受。我只是凭个人的综合感觉认为，它应该是“底部附近”了，如果情况真会是那样，那么我炒赢的概率就基本锁定了。真希望是这样。

老胡在职业生涯中有过很多冒险、但最后证明做对了的决断，应当说我的工作对拓宽中国新闻媒体的报道和评论空间贡献了一份正向的绵薄之力。我不知道做媒体“冒险但做对了”的那些实践和经验对炒股是有益还是有害的，我会慢慢在获益或吃亏中体会、总结。

都说炒股要有好心态，但好心态不是想有就有的，光劝自己往往没用。我的那位炒股发小告诉我，他作为散户一年能盈利百分之二三十，并称这“决不是吹牛”。我问他是怎么做到的，他说除了自己很用心，彻底看透了股市之外，还因为他的盘子只有几十万，无论赚多少钱，都不扩仓。他说通过不扩仓，他控制了自己的“贪欲”；因为赔了能承受，他又管理了自己的“恐惧”。他还说，如果还是他本人，但把盘子扩到几百万，他一定会输。

他要我一定不要把盘子扩得太大，也想通过我劝股民们，一定只用资产的一部分炒股，千万不要把“身家性命”都压上。他认为，那些抵押房子借款炒股的人从心态上就已经输了。

刚入市一个星期的老胡还多少有些懵圈，我除了在扩仓，还在长知识，并开始建设最对应股市的心态，那些知识和心态或许能够把我职业生涯中的各种经验和见识都调动起来。我隐约觉得，炒股不光是股市知识和心态的问题，它还是对人最为综合的考验。

我的那位发小说，一年以后，我如果能亏20%以内，就算合格了。说心里话，我不服气。我来股市不是为了经历一次“韭菜之旅”，我渴望赢。并且我希望，未来一年中国的股指能够稳定增加百分之一二十，大部分人就都能挣钱了。会是那样吗？老胡想闯闯看。

此前操作

媒体人胡锡进在个人微博上发文称，胡锡进最新表示：我的整个仓绿了，从昨天盈利200多元变成此刻倒亏300几十元。我之前买的几只股除了一只，今天都是绿的，其中有两只跌的挺厉害。

我入股市的“小蜜月”结束了。感谢它送给了我第一个微笑，接下来要面对它更真实的面孔和表情。

我刚刚趁着低价追加了两只股票的购买数量，做得对不对就是它了。这样一来，原来10万元的仓已经基本处于满仓状态。我刚刚又给仓内转入10万元，达到20万的仓位，迈出进入股市的第二步。

我暂时还不太相信，我在此时进入股市，会最后亏得穿着一条裤衩出来。我渴望赢。求股友们鼓励。

老胡炒股第二天：新购两只股票 运气好盈利增加

媒体人胡锡进在个人微博上发文称，今天是老胡炒股的第二天，我下午两点半左右新买了两只个股，上午增加了昨天买的一只个股的数量，总投入达到7.5万多元。我的运气也真不错，今天收盘时的盈利达到了226.43元，比昨天增加了120多元。不过我提醒自己，好运气可不是股市里的常量，要随时准备接受一时转亏的打击。

胡锡进炒股首日赚104.78元 称以后会陆续加仓

媒体人胡锡进在个人微博上发文称，炒股首日赚104.78元。他表示：“我这个时候进入，除了想对中国经济增加一份切身感知，也是觉得股市都跌这么多了，国家更多振兴经济的措施都说已经在路上了，所以我有此时进入大概率不会赔的‘初生牛犊不怕虎’。我可不想赔个底掉，呲牙咧嘴地感受做‘韭菜’的痛。当然了，我相信自己一开始会交些学费，但我买的都是从高点上跌了一半的个股和基金，我朴素地觉得：它们不该再跌一半吧。我为自己也为股民们祈祷：昨天我开户时的A股股指就差不多是中国股市从今往后的最低点了。如果我就是看走眼了，那么就让我陪着大家一起赔吧。我不是来给股市带节奏的，以后我会陆续加仓，买更多个股和基金，但我不会公开说自己买了哪只股票和哪只基金。随着我越来越了解股市的情况，我希望自己能说出股民散户的共同心声，并且让那些心声更多被国家金融监管部门听到。”

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