券商从业人员利用他人账号、亲属账户违规炒股，被“没一罚一”，罚没金额高达1.09亿元，罚没款力度为各地证监局之最。这是上海证监局今年的一大处罚案例。

据第一财经了解，今年以来，上海证监局已作出23件行政处罚决定，涉及6起证券基金相关行业从业人员违法违规行为，包括1件内幕交易案、2件从业人员违法买卖股票案或私下接受客户委托、3件公募基金相关违法违规案。

具体而言，受处罚的从业人员涉及不同类型的中介机构，证券、基金、会计师事务所均有涉及，被查处的违法违规行为也呈现多样化趋势，包括泄露内幕信息、利用他人账号/亲属账户违规炒股、虚假披露基金产品净值等多种类型。

业内人士认为，从上海证监局近期处罚的多起典型案例可以看出，监管部门不断加大对证券基金相关行业从业人员的执法力度，并呈现出全覆盖执法、全链条追责、全力度打击等特征。

券商人员违规炒股被罚上亿元

从业人员禁止炒股是证券公司的红线。

上海证监局今年6月作出的一份《行政处罚决定书》显示，刘某曾担任上海某证券公司研究员、投资经理、权益投资部副总监（主持工作），在2013年至2020年期间，其先后利用“秦某珍”“毛某东”等5个账户持有、买卖股票，通过其个人使用的电脑和手机委托下单超过2万笔，占总委托下单笔数的89%，累计交易金额近147亿元，盈利超过5400万元。

上海证监局认为，刘某的行为违反了新《证券法》关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，责令刘某依法处理非法持有的股票，并处以“没一罚一”的处罚，合计罚没金额高达1.09亿元。

此案也成为上海证监局首次适用新《证券法》，对证券从业人员违法买卖股票行为进行处罚，且处罚力度为各地证监局最高罚没款。另据第一财经了解，在纪检监察机关对刘某的处理及司法机关对刘某利用未公开信息交易犯罪行为惩处过程中，上海证监局也进行了配合，形成立体化打击合力。

除了券商从业人员利用他人账号、亲属账户违规炒股之外，券商从业人员利用个人电脑，操作客户证券账户买卖证券，即使未获取收益分成或报酬，也属于违规行为。

林某锋担任某证券公司营业部客户经理时，私下接受四名客户委托，使用其个人所有的电脑，操作客户证券账户买卖证券，未获取收益分成或报酬，被处以责令改正，给予警告，并处以20万元罚款。

内幕交易也一直是监管部门严厉打击的违法违规行为之一。

例如，2020年，身为某上市公司重大资产重组项目的经办人员，会计师事务所注册会计师秦某在该上市公司资产重整项目的关键时间节点，将履行工作职责时知悉的内幕信息泄露给两名亲属，后者利用此内幕信息进行股票交易。行政处罚决定显示，秦某被处以50万元罚款，两名亲属被没收违法所得，并处以50万元罚款。

伪造基金产品净值被罚

规范基金从业人员证券投资行为，也是上海证监局持续关注的重点监管工作。

2019年3月至2020年7月期间，基金从业人员齐某控制并使用亲属“田某”的证券账户进行证券投资，但他事先未向所任职的基金管理公司申报。

齐某的行为违反了《证券投资基金法》第十七条第一款“公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突”的规定。上海证监局依据相关规定，对齐某责令改正，并处以10万元罚款。

上海证监局今年处罚的从业人员违法违规案例，还出现了虚假披露基金产品净值这一新类型。今年8月，因涉及披露虚假信息、未按照合同约定披露定期报告两大严重违规，上海某公募基金公司投资银行部员工韩某被给予警告且均处以3万元罚款。

此案发生于2018年10月26日至2019年9月30日期间，韩某作为资产管理计划的客户联系人，负责该产品的信息披露工作。但伪造产品净值、持仓等信息并将载有虚假信息的40份运作报告披露向投资者提供，造成公司披露虚假信息，情节严重。

处罚决定指出，该公募基金公司向投资者披露虚假信息，情节严重，构成《私募资管办法》第八十条第七项“未按照规定向投资者披露资产管理计划信息”的违法行为。韩某为上述违法行为的直接责任人员。上海证监局决定对韩某等两名责任人员给予警告，并各处3万元罚款。

对于下一步，上海证监局表示，将持续加强上海证券期货基金经营机构从业人员管理，通过以案说法、专题学习培训、加大惩戒力度等各种方式，压实证券经营机构合规责任，合理区分各类市场主体和不同岗位人员的职责，切实提升从业人员合规守法意识，维护资本市场公开、公正、公平的原则，推动形成崇法守信的良好市场生态。

我来跟大家说下染上赌瘾有多严重

一男子染上赌瘾，最后家破人亡。 我爸一个朋友本来是一名年轻有为的青年，有美貌如花的老婆，还有非常可爱的女儿。因为好奇参与网络赌博，输得倾家荡产，然而更令他想不到的是，不久之后自己居然又被拘留，他到底经历了什么？ 最后不仅妻离子散、家破人亡。

零几年的时候，我妈妈有一个非常要好的闺蜜，长得挺漂亮的，身材火辣。用现在的标准来对比起码9分，我爸有一个朋友，属于那种富二代，跟我爸关系非常好。我都是叫他叔叔，后来跟我妈的闺蜜结婚了。是我爸介绍撮合的，男才女貌，男方是家族里都是做生意的，然后我爸的那位朋友也是自己出来做生意，是我爸的乙方。双方结婚后生了一个女儿，比我小三岁左右，本来是很幸福美满的。当时没想到两人都是野心无限大的人，没想到会过成这个样子。

后来叔叔染上了赌博恶习，和网友说的一样，熟人推荐 先利诱你 降低防备心，前几年赢钱的时候，我爸说他是做生意赚钱了，在人前都给他好几分面子，然后就是典型的给你三分颜色你就给我开染坊，开始不尊重长辈和小朋友了。这个叔叔赌博前期要飞起来了，整天大肆挥霍宴请宾客，出门至少有1个小弟随时跟着，回家也不太尊重长辈。我们家主动和他们家减少了来往，对外称“富豪家族，财大气粗，高攀不起”

时间飞快，一年后，这个叔叔爆出赌博离婚丑闻。据说不仅拿着自己的钱去赌博，还借着生意的名义，吸收各种客户 股东 朋友 合伙人的钱 去赌博！把存款输光了之后，又输光了朋友的钱，接近大几十上百万了，还不收手。最后要拿房子和老婆去赌，吓得阿姨跟他离婚了。离婚的时候，他老婆房子女儿都不要，只要自由 脱离苦海，对外称，叔叔听不进劝，赌博成瘾，房子已经放手给他去赌了，但是不能把自己的下半辈子输出去。这个离婚获得了几乎全家人的认可。我妈支持，我爸沉默。

过了半年，阿姨再婚，和她公司的老板再婚了！(阿姨漂亮，之前已有传闻老板追她多年)，阿姨和老板又生了一个孩子，开启新生活。奈何赌徒叔叔，在离婚后幡然醒悟，下跪出钱也没有再挽回婚姻。最后房子女儿都是他的，但他失去了所有家人朋友的信任，也失去了圈子人的支持，还欠了一屁股债！

这件事之后，我爸告诉我，这个叔叔赌博是被人设计的，设计他的人就是追他老婆的老板！老板和叔叔是同行，在圈子里都算是有身份有地位的，只不过叔叔很年轻 又是富豪出身罢了。设计的目的远在什么情爱、什么夺妻之上！通过给阿姨高薪工作、暧昧送礼物等方式扰乱他们的小家庭，离间夫妻双方，再通过诱惑赌博搞得他身败名裂，失去兄弟朋友及同行的信任。我爸曾经多次侧面提醒过他，我爸还被他臭骂了一顿，甚至还动手打了我爸。后面我爸劝说无果后，只能让他自暴自弃了，基本上染上赌瘾的人，谁的话都听不进去。

最后我爸那朋友赌输了全部身家后，不仅把房子卖掉了，还把主意打到了唯一的儿女身上，竟然把三岁年幼的女儿卖给了人贩子换取赌资，简直丧心病狂，不配人父。

我爸还告诉我，这个社会上的人，谁都不能信，人心隔肚皮。赌博这种事一定不能沾，沾上就完蛋，要是有人用赌博诱惑我，远离他，跟赌博的人划清接线，过平凡的生活。

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