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来源：券商中国
又见“无证荐股”。
7月17日，湖南证监局对第一创业证券提出责令改正，主要因为该公司一名原证券经纪人未拿到投顾资格但仍然向投资者“荐股”，相关人员也被证监局认定为不适当人选，五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。
近年来随着新媒体传播的发展，无论是证券公司投资顾问抑或各类财经大V，陆续进驻微博、抖音、小红书平台，进行大盘分析、个股点评。
证监会为此也多次提醒投资者，在接受投资咨询服务时一定要选择合法机构和有执业资格的专业人员。
被认定为不适当人选
根据7月17日湖南证监局的公告，第一创业长沙分公司原证券经纪人赖某在从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。
湖南证监局认为，上述分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。对此，监管采取责令改正的行政监管措施。
湖南证监局表示，第一创业证券长沙分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人员进行问责，并于收到本决定书之日起一个月内提交书面整改报告。湖南证监局将在日常监管中持续关注该分公司的整改情况和问责情况。
同日，监管对赖某进行处罚，对其认定为不适当人选。湖南证监局称，在认定为不适当人选决定之日起五年内，赖某不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。
根据《证券公司监督管理条例》相关规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
此外，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》相关规定，任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
“无证荐股”现象屡禁不止
证券公司从业人员“无证上岗”的情况屡有发生。券商仍然应加大从业人员的注册登记、岗位职责、执业行为的管理力度。
就在今年5月23日，太平洋证券收到来自云南证监局的行政监管措施决定书。
据悉，太平洋证券发布证券研究报告业务存在五大违规行为。其中，两大主要问题直指分析师“无证上岗”。云南证监局指出，5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；1人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。而太平洋证券合规审核虽然在2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决。
2021年4月12日，重庆证监局对一名曾是华西证券营业部员工进行处罚，认为其未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，于2020年6月至11月通过新浪微博、小红书APP等公众媒体发布买卖具体证券的投资建议。
实际上近年来，随着互联网发展，微博、B站、抖音、小红书等新媒体已然成为投资者了解股票投资和基金投资的平台。然而平台上的财经内容鱼龙混杂，部分博主讲解错漏百出，对投资者有误导。从上述多个案例也可看出，即使来自券商的平台博主也未必有投顾资格。
同样是2021年4月，老牌投顾机构巨丰投资就被陕西证监局处罚暂停新增客户3个月。地方证监局注意到这家机构存在“无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议”的现象。
根据证监会此前多次向投资者提醒，有不法分子通常微信、微博等网络媒体发布大盘分析、免费荐股等文章，树立起网络荐股“专家”、“财经大V”的形象，诱骗投资者加入微信群或QQ群，以缴纳会员费、开通VIP权限费等名义，向投资者推荐股票、收取费用，而这些所谓的“专家”均不具有证券投资咨询执业资格。还有不法分子以销售炒股培训课程为名，实际上以推荐股票为诱饵，从事非法证券投资咨询活动。
监管部门提醒，投资者不可轻信免费荐股、免费诊股等夸大过往荐股业绩、直接或变相承诺收益、公开招收会员的非法证券节目和广告。
不论销售的是培训课程还是交易技巧，只要向投资者推荐了股票或提供了股票投资建议，并直接或者间接获取经济利益的，均属于从事证券投资咨询业务。
校对：杨立林
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近日有读者反映，她所在的海淀某小区发布投资预警提示，海淀区发生多起嫌疑人冒充投资网红“小鳄鱼”荐股投资对事主实施诈骗的案件。
北京青年报记者针对这则预警提示调查发现，最近一段时间，此类事件在网络上也有频发迹象，不少网友通过自身经历写成网文或帖子，通过接力的方式揭露骗术。有资深股民提醒，近期股市开始活跃，根据他的经验，市场活跃正是骗子猖獗的时候，希望网友提高警惕。
各种视频号难辨真假
据这位读者反映，在上述通过荐股投资进行诈骗的案件中，当事人在短视频app、网上论坛、聊天群内看到与投资网红“小鳄鱼”名称相似的群主、播主发布的投资信息后主动与对方联系，按照对方要求加入QQ群，在对方引导下，点击链接下载安装炒股软件，并在其中下载其他虚假投资平台APP，后投入资金购买其推荐的股票，后发现无法提现，遂报警。其中短视频账号或QQ群名带有“小鳄鱼”字样。
根据读者的说法，北京青年报记者首先在网上搜索“小鳄鱼”。谁是“小鳄鱼”，他为什么在市场有那么大的影响力呢？
据网上关于游资的文章介绍，60后游资典型代表是章盟主，70后是孙国栋，80后是赵老哥，那么90后的代表一定非小鳄鱼莫属。小鳄鱼，真名张建辉，1990年出生，江苏南京人，真正的科班出身，从大一开始就从老师的课堂中接触到了股票。悟道后的小鳄鱼全身心投入到股市，在2013年就赚到了两千万，2015年趁着牛市直接进入亿级游资俱乐部，在股市赚了好几个亿。
可能是“小鳄鱼”在A股市名声显赫的原因吧，打着“小鳄鱼”旗号的各种视频号，让人眼花缭乱。比如在某视频平台中搜索，就有“小鳄鱼股票直播”“小鳄鱼游资操作手法”“小鳄鱼游资”“小鳄鱼语录”“小鳄鱼”等等。这些视频号水平如何，能力怎样，没有一定专业知识，简直难以分辨。
揭露骗术的网文下面有140多个评论
北青报记者在知乎发现一篇揭露“冒充知名游资诈骗过程”的网文。
这则发表于今年8月10日的帖子，获得了140多个评论，其IP地址显示为内蒙古。
据这个贴子介绍，前段时间在微信公众号上面冒出来小鳄鱼、桑田路，还有作手新一，炒股养家等知名游资的公众号，于是就去关注。从开始阅读文章再去加QQ，通过QQ群转泡泡，再到泡泡上，一步一步最后图穷匕首现。如果有人加入，并且去申请了所谓资金账户，把钱打进去，那肯定就是上当了。
这位网友特别介绍了这个群的直播，在群里定个时间，说是小鳄鱼本人来群里面给大家直播，发一个网址，让去网址看。直播的时候没有人露脸，只显示一个炒股的屏幕。自称小鳄鱼的人声音沙哑（可能防止有人听过小鳄鱼的声音故意用了变声）。然后再介绍一个人，称是他的同学叫钱振华。于是每天上午9:30，钱振华直播。晚上8点小鳄鱼直播，都是声音直播。
网友还说，8月10日晚上是所谓的小鳄鱼直播。直播说散户打新只有千分之一的名额，1000个人只有一个人能中，而机构是有专门的配资账户的，能百发百中。现在有支新股，众***，说自己的老东家拿出5000万额度出来给他的铁粉，大家某某客服登记申请配资账户，个人账户申购不了，申请了中*的配资账户才能申购新股并百分百中签，现在公司客服也在群里，抓紧机会联系申请。然后群里的托开始要踊跃报名，助理推荐“客服”名片到群里。
北青报记者注意到，也有不少网友在被推荐个股的股吧里，向更多人揭露非法荐股的骗术。
揭穿非法炒股的骗术很简单
在评论区里，数位网友表示都有类似的被骗经历，充值费用10万至30万不等。有网友表示自己充了10万申购新股，也有网友说充了10万购买涨停板，结局都是一个，钱回不来了。
北青报记者注意到，其实识别这些非法荐股的骗子并不复杂。比如有网友提问作者，“你是怎么发现被骗的？“，有网友代替作者回复，“问了**公司的客服询问这个所谓投资软件，他们说是假的。”
一名IP地址为上海的网友补充了识破骗局的细节。“这个群里是让下载一个软件，然后有所谓的“客服”对接开配售账户，入金额度30w起。群里每天都有人扔入金转账图出来，收款账号和收款人都马赛克了。从截图中发现一个收款账号疑似叫“上海某钢铁有限公司”，这是2018年注册的小微企业，注册资本100w，参保人数0，典型的皮包公司。”
资深股民娄先生告诉记者，识别这样的骗术非常简单，不管是软件还是入资，这些骗子都要冒充有名的公司，没名气就骗不了人，有名气就好办，网友只要多打两个电话询问这些大公司的客服，再多问几个细节问题就行了，比如他们公司开发了什么新软件，那些软件会不会收费，如何收费等等。娄先生还表示，目前市场开始活跃，这些骗子也不消停了，希望网友提高警惕。
针对网友询问如何报警，警察是否会受理，如何把骗子抓住等疑问，北青报记者注意到，目前，中国投资者网（网址：www.investor.gov.cn）以及证监会授牌的证券期货投资者教育基地（名单可在中国投资者网查询）均向社会提供公益性的投资者教育服务。如受到非法荐股活动侵害，请向当地证监局举报，或向公安机关报案。
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文/北京青年报记者 刘慎良
编辑/樊宏伟
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