记者 | 杜薇

发行人本次非公开发行股票已经依法取得了必要的授权、批准和核准。本次发行的询价、配售过程及发行对象、认购资金来源、锁定期均符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》和《证券公司股权管理规定》等相关法律、法规和规范性文件的规定。发行人询价及配售过程涉及的有关法律文件真实、合法、有效。

沈机集团昆明机床股份有限公司

暨重要风险提示性公告

本次发行完成前后，公司控股股东和实际控制人没有发生变化。

上一轮索赔尚未开庭，这轮财务造假的索赔又进展如何？臧小丽介绍称，针对*ST昆机的财务造假索赔人数更多、规模更大，很多证券律师均有代理，也将陆续立案开庭，目前总人数难以统计，要以上市公司披露为准。

自营业务包括权益类投资业务、固定收益类投资业务、场外衍生品业务等，是券商重资本业务的重要组成部分。

本公司由于2014年、2015年已经连续两年亏损，2016年被实施退市风险警示。若2016年仍然亏损，公司将被实施暂停上市。截至目前，公司判断2016年度公司仍将亏损且不存在盈利的可能。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司A股股票将于2016年年度报告披露后停牌，自停牌起始日后十五个交易日交易所将作出公司A股股票是否暂停上市的决定。请广大投资者注意投资风险。

自揭造假旧账两年后，*ST昆机（600806.SH）走到了退市的悬崖边。按照进度，上海证券交易所将会在5月16日前对其最后“宣判”，即作出是否终止股票上市的决定。

5月16日，有持股*ST昆机的投资者向第一财经记者称，*ST昆机管理层于今年初曾对投资者给出承诺，公司会保护股民利益，对于退市以及此前的财务造假，还计划成立赔付基金。彼时，*ST昆机曾表示，正在估算赔付范围和额度，细化方案。但从目前来看，这一承诺很大可能将被证实只是一张“空头支票”。

根据公司4月28晚间披露的2017年年报显示，其归属母公司股东的净利润为亏损3.5亿元，此前2014～2016三年，则分别亏损2.04亿元、1.96亿元、2.09亿元，连亏四年名副其实。

据证监会查明，*ST昆机共有三大涉嫌违法事实，其一是2013~2015年间，该公司通过跨期确认收入、虚计收入和虚增合同价格三种方式虚增收入约4.8亿元；其二是2013~2015年，通过少计提辞退福利和高管薪酬的方式虚增利润约2961万元；此外，2013~2015年间，*ST昆机年度报告中披露的存货数据也存在虚假记载。

“之前公司曾表示过，财务造假加上连续的亏损，肯定会退市。大股东沈阳机场过去一两年也没有拿出什么有效的重组措施来保壳，反而是公司以造假保壳。”*ST昆机的一名投资者对第一财经记者表示，无论是上市公司还是股民，均知晓退市已是定局，但上市公司之前一直试图安抚投资者，主动称会有重组以及赔付，不过退市近在眼前，承诺却转眼成空。

对于向股东承诺重组和赔付一事，第一财经记者于5月16日下午致电*ST昆机董秘贺喜，但截至发稿电话未能接通。*ST昆机证券事务办公室一工作人员对此表示，因领导均在外出差，对此事无权回应。

退市局面难以逆转，索赔成为*ST昆机2.3万股东（A+H股）追回损失的唯一途径。而最终能追回多少损失，结果也难以乐观预计。

北京市盈科律师事务所律师臧小丽告诉第一财经记者，*ST昆机要面临的不止上述虚假称述所引发的集体索赔。

2017年4月，*ST昆机曾披露因上述股权转让中的虚假称述，被40名股东集体索赔，涉及6916.31万元。

据了解，郑如在2017年1月5日起至2017年3月17日，陆续以自有资金累计买入*ST昆机210.56万股。但后因财务造假，*ST昆机大幅下跌，为规避风险、降低损失，郑如在2017年4月10日前陆续割肉，本金损失超过313万余元。

5月15日，*ST昆机披露了今年前四个月的经营资料及H股复牌条件。未经审计数据显示，2018年1～4月，公司实现营收1.34亿元，至4月底的银行存款约0.46亿元，应收账款总额2.83亿元，并有银行贷款2.45亿元。

实际上，*ST昆机已资不抵债。截至今年一季度，*ST昆机身背17.31亿元负债，归属母公司股东的权益窟窿近1亿元。值得注意的是，在5月10日的股东大会上，*ST昆机提请向沈机集团借款，金额不超过2亿元，该方案最终获得通过。

住所：香港中环康乐广场8号交易广场1座31层

02 踩雷地产债

法定代表人：陈宣民

公开资料显示，林涌是海通证券的“老兵”，自1996年加入以来，林涌已在海通证券工作了超过30年，且一直在海通担任要职。此前曾先后在海通担任过投资银行部副总经理和总经理，海通证券固定收益部副总经理，目前担任海通国际行政总裁兼副主席。

有关信息均以上述指定媒体发布的公告为准。敬请广大投资者关注公司相关公告

经公司自查公司及向大股东沈机集团及实际控制人征询确认，公司、沈机集团及其实际控制人目前并没有筹划与上市公司有关的并购重组、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。

负 责 人：李强

以下为张璐所任职基金的部分重仓股调仓案例：

传真：010-88300793

法定代表人：是明芳

随着吉恩镍业逾期债务的不断增加，多家借款机构通过诉讼及财产保全的方式以期维护自己的利益，随之吉恩镍业大量资产被冻结，让公司经营进一步恶化，成为压垮公司的最后一根稻草。

利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申请，公司股票将于 2015 年 10 月 30

单位：股

股票交易异常波动公告

在国内外经济低迷、市场需求持续疲弱和转型升级困难增大的综合因素影响下，主营收入、订单等规模类指标与上年基本持平，但利润、产量等运行质量和经营类指标却呈现进一步弱势运行的状态。公司运行质量的状态仍不乐观。截止目前，公司判断2016年度公司仍将亏损且不存在盈利的可能。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司A股股票将于2016年年度报告披露后被暂停上市。公司已多次披露风险提示公告。

而在海通国际的巨额亏损之下，林涌薪酬也大幅下滑，2020年林涌薪酬高达1700多万，但在2021年却下滑到370万，只有外资资深交易员的水平。

张璐在担任华泰紫金智能量化股票发起A（005502）基金经理的任职期间累计任职回报46.62%，平均年化收益率为34.69%。期间重仓股调仓次数共有29次，其中盈利次数为18次，胜率为62.07%。

1、蓝思科技（300433）调仓案例：

张璐管理的华泰紫金智能量化股票发起A基金在20年2季度买入蓝思科技，在持有1个季度后在20年3季度卖出。持有期间的估算收益率为71.74%，持有期间蓝思科技在2019年到2020年的年报归属净利润增幅达98.32%。

2、五粮液（000858）调仓案例：

张璐管理的华泰紫金智能量化股票发起A基金在20年2季度买入五粮液，在持有1个季度后在20年3季度卖出。持有期间的估算收益率为48.57%，持有期间五粮液在2019年到2020年的年报归属净利润增幅达14.67%。

3、海通证券（600837）调仓案例：

张璐管理的华泰紫金智能量化股票发起A基金在19年4季度买入海通证券，在持有2个季度后在20年2季度卖出。持有期间的估算收益率为-11.55%，持有期间海通证券在2019年到2020年的年报归属净利润增幅达14.2%。

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