每经记者：曾剑 每经编辑：张海妮

2016年年尾，债市演绎的“过山车”行情着实让投资者捏了一把汗。引发市场高度关注的国海证券“假章门”、华龙证券5亿违约等事件又一次揭开了债市风险一角。

出设定额度上限的申购、赎回申请，基金管理人有权予以拒绝。

2008年9月26日，王晓勇以榆次农商行名义，以全价100.3656从恒丰银行买入面额3000万“08网新CP**”债券。后王晓勇将面额5000万的该笔债券委托长江证券买入并代持。

在2007年，梁某甲与赖某（均另案处理）预谋，由赖某成立丙类户公司，梁某甲介绍债券市场交易员，利用交易员从事银行间债券市场的职务便利，与赖某控制的丙类户合作进行债券交易，共同谋取利益。而上述被告人正是落入其算计中的交易员，在参与利益输出并大肆攫取非法利益后，四名被告人的行为均被认定为职务侵占罪。

王健表示，302号文下发前，债券代持都是线下口头约定，或者说没有正式签条文协议，债券代持很容易造成利益输送。

记者独家获悉，《决定》列举上述问题，均是去年10月份根据机构部要求成立检查组对国融证券债券交易业务进行的现场检查所发现。根据记者获得的现场检查确认书（下称确认书）显示，国融证券在整体内控、债券自营、资管、投顾、关联方方面共存多达24项问题。

目前已发行的租赁ABS产品基本为静态池结构，仅有少量项目设置了循环购买机制。静态池结构有助于降低再投资风险，但资金利用率较动态池略弱。

所谓债券代持，指机构将自己买来的债券，转让给代持机构，并约定在一定时间内以一定的价格买回。实际上，这个过程涉及两份协议，一份是明面的债券卖出协议，而另外一份则是债券卖出时附带的远期的买回协议，双方一般不公开。

对于有债券代持需要的金融机构而言，302号文的出台意味着监管门槛提高，债券代持短期的融资需求可能受限，王健称。

时间回到3月末、4月初，利通电子、中源家居在毫无征兆的情况下出现同步闪崩，利通电子、中源家居两公司的盘后成交数据显示，一些不太常见的营业部席位同时现身两公司的股票买卖名单里，如银河证券深圳深业上城证券营业部、光大证券宁波悦盛路证券营业部、九州证券广州分公司、华鑫证券上海陆家嘴证券营业部、海通证券上海普陀区澳门路证券营业部等。

基金管理人：华夏基金管理有限公司

厉某称，海通证券作为买入方，很难确定交易员是否和丙类户事先合谋。交易发生之前交易员会和卖出的机构交易员事先谈定价格，把券种、数量、价格等要素确定，报给领导和风控部门审批。作为杨某的领导，其只能看到海通证券在每次交易时的直接交易对手的情况，除此之外每笔债券交易的其他过程和数据其看不到。而在这安排好的一买一卖之间，该笔交易即获利51万元。

18只“叶飞概念股”

而此次要求奖金递延发放，可能就是为了防范交易员过分追求收益，而忽略风险。

其中在QQ群和微信群里流传一个草拟还未下发的通知《关于规范债券债券市场参与者债券交易业务的通知》

基础资产或租赁物件不涉及国防、军工或其他国家机密，不涉及诉讼、仲裁、执行或破产程序。融资租赁合同项下承租人不包括地方政府及其融资平台；

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

委托代理人：莫远锋，广西金桂北斗律师事务所律师。

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