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新三板上曾经的“科创板抢滩登陆第一股”，在申报大半年后默默选择了撤回申请。

金达莱于11月20日晚间发布公告称，因战略调整，经董事会审慎研究，决定向上交所申请撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件。

20日晚，上交所官网也显示，金达莱审核状态变更为终止审核。

11月19日，金达莱和保荐人招商证券分别向上交所提交了撤回在科创板上市的申请，上交所决定终止对金达莱首次公开发行股票并在科创板上市的审核。

本欲“打响第一枪”

早在科创板规则正式落地两天之时，3月4日，新三板挂牌公司金达莱便正式公告称，拟申请IPO并在科创板上市，成为打响新三板“转板”的排头兵，并在4月15日获得受理。

在苦苦等待半年之久后，这一上市谋划终于按下暂停键。

“打响头一枪”并不意味着先到先得。在3月22日的科创板申报的首批受理名单中，金达莱并不在内。直至4月15日，金达莱的申报才获得受理，并在10天后获得首轮问询。而与其同为新三板企业的西部超导、嘉元科技、江苏北人等企业，早已成功迈入科创板。

从4月15日申报获得受理至今，历时已有七个月的时间。从金达莱回复问询的时间来看，其用时远超出其他申报企业。

诚然，在问询期间，金达莱因2019年半年报财务数据更新导致暂时中止，耽误了一定时日。但从首次问询到最后一次回答，其历时已接近6个月。

金达莱首批申请科创板其实早有预兆。今年2月19日，江西省召开企业上市“映山红行动”推进会，提出各有关部门、设区市和券商谋划“一对一”推动方案，加快推动省内进展较快、底子较厚、技术较强的一批拟上市企业对接科创板。重点是会同招商证券做好南昌金达莱环保的推进工作，确保成为首批科创板上市企业；会同华泰证券做好赣州孚能科技的推进工作，力争年内上市；积极推动晨光新材料、悦安超细等一批企业做好准备工作。

两大障碍难逾越

在上交所的数轮问询中，金达莱的核心技术曾经是上交所的关注重点，而这一点也被认为是金达莱冲刺科创板的最大难点。

不过，在发布撤回申报科创板消息的同一时间，金达莱还发布了《关于公司核心技术及发展情况的说明》，向市场“自证清白”。金达莱称，多年以来公司坚持自主创新，研发出FMBR与JDL两大核心技术，在污水处理与资源化领域拥有92项国内外授权专利，其中发明专利62项。

据了解，金达莱终止科创板上市计划有迫不得已的因素："三类股东"问题一直未能得到解决，成为金达莱IPO的直接障碍。

在数次问询中，“三类股东”的问题都被重点关注。和其他公司不一样的是，金达莱的三类股东中，个别股东不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，而且部分三类股东一直未按照《资管新规》的要求完成具体整改方案制定及报送工作。

在上交所此前发布的《首发业务若干问题解答》中，对“三类股东”做穿透式披露的规定未再明确提及，但要求发行人根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)（以下简称“指导意见”）披露“三类股东”相关过渡期安排，以及相关事项对发行人持续经营的影响等。

金达莱此前披露，“三类股东”存在开放式产品、份额分级、层层嵌套、已进入清算期及联系不上等情形。金达莱称，公司取得“三类股东”投资者明细，并通过国家企业信用信息系统、企查查等工商查询网站穿透核查相关法人股东的最终股东情况，并完成对发行人17名“三类股东”中15名“三类股东”的穿透核查，确认该等15名“三类股东”中不存在证券服务机构及其签字人员持股情形；对于上述未完全穿透的2名“三类股东”，保荐机构采取现场走访该等“三类股东”基金管理人的方式进行核查，确认该等“三类股东”中不存在公司证券服务机构及其签字人员持股情形。

金达莱的回复函显示，两家“三类股东”的管理人已出具整改承诺函，但尚未履行报送和报备程序。不过金达莱认为，前述情况并不违反《指导意见》的相关规定。

金达莱给出的理由是，待整改“三类股东”尚处于过渡期（《指导意见》发布之日至 2020 年底均为过渡期），尚未报送方案并不违反相关规定；待整改“三类股东”不为公司控股股东；待整改“三类股东”持股比例低，截至2019年9月24日，前述待整改“三类股东”持股比例为0.0995%，不会对公司正常的经营活动产生影响。

金达莱相关高管表示："先回新三板吧，这边也有机会，新三板最近不是有很大的改革动作吗？"

机会应是指新三板将设精选层和转板制度。今年10月25日，证监会宣布了新三板综合改革的总体思路和改革方案，将设立精选层，在精选层挂牌一定期限，且符合交易所上市条件和相关规定的企业，可以直接转板上市。

这个改革动作也许真的能给金达莱以及其他的环境企业带来新的机遇，就看企业自己能不能抓住了！

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证券代码：688057 证券简称：金达莱 公告编号：2021-030

江西金达莱环保股份有限公司

第四届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、 监事会会议召开情况

江西金达莱环保股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议于2021年8月24日在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知于2021年8月13日以专人送出的方式发出，会议由监事会主席张绍芬女士主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。会议的召集、召开及审议程序等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

二、 监事会会议审议情况

经与会监事审议，形成如下决议：

（一） 审议通过《2021年半年度报告及摘要》

监事会对公司《2021年半年度报告及摘要》进行了审核，发表审核意见如下：

（1）公司严格按照公司财务制度规范运作，半年度报告编制和审议程序符合法律法规、中国证监会、上海证券交易所的规定以及公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

（2）半年度报告的内容和格式符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第三号——半年度报告的内容与格式（2021年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》等相关规定，未发现公司2021年半年度报告所包含的信息存在不符合实际的情况，公司2021年半年度报告真实、准确、完整地反映出公司半年度的经营成果和财务状况。

（3）监事会确认《2021年半年度报告》所披露的信息真实、准确、完整，承诺本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上的《2021年半年度报告摘要》和《2021年半年度报告》全文。

（二） 审议通过《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上的《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-031）。

特此公告。

江西金达莱环保股份有限公司

监事会

2021年8月25日

证券代码：688057 证券简称：金达莱 公告编号：2021-031

江西金达莱环保股份有限公司

2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意江西金达莱环保股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2565号），江西金达莱环保股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票6,900.00万股，每股面值人民币1.00元，发行价为每股人民币25.84元，共计募集资金178,296.00万元。扣除承销保荐费用、审计及验资费用、律师费用、信息披露费用等发行费用合计人民币9,963.89万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为168,332.11万元。

截至2020年11月6日，上述募集资金已全部到位，已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（众环验字[2020] 060019号）。

（二）报告期募集资金使用和结余情况

截至2021年6月30日，公司募集资金的使用状况如下：

单位：元

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江西金达莱环保股份有限公司募集资金管理制度》。

公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2020年11月，公司及保荐机构申港证券分别与北京银行股份有限公司南昌青山湖支行、北京银行股份有限公司南昌新建支行、中国建设银行股份有限公司新建支行、中国农业银行股份有限公司南昌新建支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2021年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：

注：截至2021年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金人民币110,000.00万元进行现金管理尚未到期。

三、2021年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

具体内容详见本报告《募集资金使用情况对照表》（附表1）。

（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2020年12月1日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十三次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目进度和使用、不影响公司正常生产经营以及募集资金安全的情况下，使用合计不超过人民币11亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。公司监事会和独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构申港证券股份有限公司出具了明确的核查意见。

截至2021年6月30日，公司进行现金管理未到期的情况如下：

四、变更募投项目的资金使用情况

公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按相关法律、法规、规范性文件的要求及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与实际使用的情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

董事会

2021年8月25日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

证券代码：688057 证券简称：金达莱 公告编号：2021-032

江西金达莱环保股份有限公司关于召开2021年半年度业绩说明会的公告

重要内容提示：

● 会议召开地点：上证路演中心（
http://roadshow.sseinfo.com）

● 会议召开方式：网络文字互动

一、 说明会类型

江西金达莱环保股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年8月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2021年半年度报告》，为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司拟以网络文字互动的方式召开2021年半年度业绩说明会，欢迎广大投资者积极参与。公司现就2021年半年度业绩说明会提前向广大投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。

二、 说明会召开的时间及方式

本次业绩说明会将于2021年8月31日（周二）10:00-11:00在上证路演中心（
http://roadshow.sseinfo.com）以网络文字互动的方式召开。

三、 参会人员

公司董事、副总经理陶琨女士，董事会秘书杨晨露女士，财务总监许可先生（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）。

四、 投资者参与方式

1、投资者可于2021年8月31日（周二）10:00-11:00登录上证路演中心（
http://roadshow.sseinfo.com），在线收看本次业绩说明会。

2、为提高交流效率，公司现提前向投资者征集相关问题，欢迎广大投资者

于2021年8月27日（周五）17:00前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱。公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、 说明会咨询方式

联系部门：董事会办公室

联系电话：0791-83775088

电子邮箱：

公司代码：688057 公司简称：金达莱

第一节 重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2 重大风险提示

详见本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“五、风险因素”所述内容，请投资者予以关注。

1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.4 公司全体董事出席董事会会议。

1.5 本半年度报告未经审计。

1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

2.1 公司简介

公司股票简况

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

2.2 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

2.3 前10名股东持股情况表

单位: 股

2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

3月1日早盘，环保板块震荡上扬，截至发稿，博天环境、中材节能、*ST节能涨停，中环装备涨逾11%，其余多股均不同程度上涨。

3月1日起，环保领域多项法律条例落地，如《长江保护法》、《排污许可管理条例》均正式实施；同时，根据同期实施的刑法修正案（十一），环评造假正式入刑，最高可判10年。

“长江大保护”市场空间将加速释放

作为我国第一部流域法律，《中华人民共和国长江保护法》从资源保护、水污染防治、生态环境修复和绿色发展四个角度对长江流域的保护工作进行了规定，旨在推动长江流域经济社会发展全面绿色转型，实现人与自然和谐共生。

《长江保护法》强调建立流域统筹协调机制，加强水资源保护利用，完善水污染防治措施，推进生态环境修复，绿色发展理念及规划，建立长江流域生态保护补偿制度，严格实施法律责任等。

“流域治理工作有望加速推进，进一步释放流域治理需求。”上海证券直言：“结合前序长江大保护的相关政策、国家绿色发展基金聚焦长江经济带绿色发展等，政策红利持续，看好长江流域治理的需求释放。”

前不久，生态环境部就长江经济带突出生态环境问题整改不力约谈安徽池州、江西上饶、湖北孝感、湖南衡阳、重庆南川和四川遂宁等六市(区)政府，要求进一步提高政治站位，全力做好问题整改，强化责任落实、切实做好长江大保护工作。

国开证券认为，长江经济带包括9省2市，是我国三大发展战略之一，具有重要的发展地位。目前，长江流域污染严重，综合治理势在必行。政策方面，《长江经济带生态环境保护规划》《长江保护修复攻坚战行动计划》《关于完善长江经济带污水处理收费机制有关政策的指导意见》已出台，国家绿色发展基金首期总规模885亿元，也将重点聚焦长江经济带沿线的绿色发展，政策叠加资金支持，“长江大保护”市场空间有望迎来加速释放。建议关注具备地域优势的农村污水处理龙头国祯环保、污水资源化龙头碧水源、土壤修复龙头高能环境。

《排污许可管理条例》实施 龙头股有望受益

《排污许可管理条例》明确实行排污许可管理的范围和类别、规范申请与审批排污许可证的程序、加强排污管理、严格监督检查、强化法律责任。党中央、国务院高度重视排污许可管理工作，《条例》要求所有排污单位均须按证排污，未取得排污许可证的排污单位不得排放污染物，并加强事中事后监管，保证将排污许可管理制度落到实处。

太平洋证券认为，《条例》的实施，为固定源排污监管执法提供有力保障，在排污“全程透明”的背景下，稳定、高效的污染物处理需求将更加迫切，水、气、土壤、固废等领域具有领先技术、丰富项目经验的行业龙头均有受益。

东吴证券则表示，从行业空间、公司治理、融资能力恢复三个角度关注生态工程类新秀东珠生态、土壤修复龙头高能环境、有机垃圾处理设备龙头维尔利。生产者责任制度完善，再生资源龙头马太效应提升，关注中再资环。垃圾焚烧行业优质资产的稀缺性，关注优秀整合能力得到验证、固废综合园模式扩张可期的瀚蓝环境，生活垃圾全产业链协同发展的伟明环保，焚烧行业龙头地位稳固的光大国际。

此外，中国银河证券表示，能源结构转型、城镇环境基础设施建设、再生资源回收利用等内容是我国建立绿色低碳循环发展经济体系的重点工作，而价格机制和财税扶持也将进一步保障各项工作顺利落实。环保行业中的新能源环保装备、市政污水处理、垃圾焚烧与回收再生等领域有望受益于绿色低碳循环发展经济体系的建立。建议关注盈峰环境、龙马环卫、瀚蓝环境、高能环境、碧水源、中再资环。

广发证券指出，碳中和大概率成为“两会”重点，关注符合中国国情的碳中和――资源再生、节能增效、能源替代。碳中和需针对本国国情，循环再生、节能增效是中国碳中和的必然选择。板块动态PE重回2019年初，碳中和打开估值向上空间，行业迎来配置窗口期。从碳中和梳理环保投资机会，关注垃圾焚烧、资源再生、农业治污、环卫车电动化、清洁供热等。从碳中和发出，建议关注固废循环再生产业链中业绩快速成长、产业链延伸的焚烧龙头：旺能环境、瀚蓝环境、伟明环保、高能环境等；再生资源龙头：中再资环等；农业粪污资源化的维尔利、兴源环境等；节能增效的新能源环卫装备龙头盈峰环境、龙马环卫等；城市清洁高效供热龙头联美控股等。

9月23日(周四)，早盘，环保工程板块高开高走，午后继续冲高，盘中板块涨幅一度近5%。

个股方面，截至发稿，中电环保20cm涨停，中再资环、上海环境、三峰环境等躲过涨停，瀚蓝环境、圣元环保、旺能环境、节能铁汉等跟涨。

近几日，环保板块表现一直很强势，主要原因还是因为环保行业政策利好不断。

近日，生态环境部发布了关于公开征求《“十四五”时期深入推进“无废城市”建设工作方案(征求意见稿)》和《“无废城市”建设指标体系(2021年版)(征求意见稿)》意见的通知。

9月18日，生态环境部部长黄润秋主持召开部常务会议，会议强调，生态环境部系统要强化顶层设计落地实施，积极推动《关于深入打好污染防治攻坚战的意见》印发实施，抓紧推动出台“十四五”生态环境保护规划和各领域专项规划及其配套方案，加快推进生态环境部牵头的各项中央改革任务。

日前，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于深化生态保护补偿制度改革的意见》。

《意见》提出了目标：到2025年，与经济社会发展状况相适应的生态保护补偿制度基本完备，到2035年，适应新时代生态文明建设要求的生态保护补偿制度基本定型，并强调完善分类补偿制度、健全综合补偿制度、发挥市场机制作用从而加快推进多元化补偿。

环保政策的陆续发布，进而使得环保板块的景气度持续走高。

兴业证券研报指出，自2020年9月至今，环保行业上市公司实际已回购金额累计高达18.76亿元，而上一轮环保行业大幅调整的一年时期内环保行业累计的实际回购金额合计仅为2.37亿元。高额的实际回购额，一方面体现出公司较强的现金流实力、良好的基本面，另一方面也体现出当前时点部分公司已进入价值区间。公司业绩高质量增长将带来EPS上行，同时高质量稳定增长有望使板块未来享受高估值溢价。在公司自身业绩高质量增长的兑现催化下，优质运营类环保资产有望实现新一轮的戴维斯双击。

东吴证券研报称，垃圾焚烧行业刚性扩容，商业模式改善叠加碳中和价值增量。预计十四五期间行业稳步增长复合增速近11%，全国垃圾处理收费制度加快推进，垃圾处理费划转至税务部分征收，终端收费能力提升顺价逻辑加强。CCER贡献12%的利润弹性，通过碳交易市场化手段降低补贴依赖度，商业模式和现金流改善确定性增强。

政策利好下，环保概念股迎来了全线上涨。数据统计，A股中环保概念股合计有67只。部分概念股估值处于较低水平，鹏鹞环保、龙马环卫、旺能环境等7股最新滚动市盈率不足15倍。

配置上，中信建投研报认为，未来生态保护补偿将发展出更多元的手段，权益市场绿色投资、ESG投资或成为重要抓手。

环卫领域推荐受益环卫装备电动化趋势，拥有环卫装备制造、环卫运营投资全产业链的环卫整体解决方案提供商盈峰环境、宇通重工及龙马环卫。

垃圾焚烧领域重点推荐具有较大产能增量的垃圾焚烧龙头瀚蓝环境；污水处理方面建议关注区域型污水运营企业节能国祯。

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