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基金份额怎么看(基金份额折算)

2023-04-16 04:18分类:股票公式 阅读:

近期,有基民对小编表示,看到平安300(510390)的单位净值大涨322.89%,累计净值却无异动,这是为什么呢?

就此,小编询问了专业人士,一只新的ETF在成立后往往要进行份额折算,通常以折算日标的指数收盘价的千分之一作为ETF折算日的基金单位净值,在保证基金资产不变的前提下,基金份额同时做出相应调整。

那么,为什么ETF成立后要进行份额折算呢?

这首先要从ETF的特征说起,ETF有几个重要特征:一、紧密跟踪相关指数;二、可以用一篮子股票进行申购赎回(在达到一定申赎起点后);三、可以在二级市场进行交易。也就是说,一些喜欢做指数趋势投资的参与者,可以利用ETF紧密跟踪指数的特点来进行操作;一些喜欢做套利的投资人,可以利用ETF一、二级市场的价格差异进行套利。

ETF进行份额折算后,基金净值与指数挂钩,使得投资者可以更加直观地了解ETF的表现,甚至直接从盘中指数的变化来估算ETF净值的变化,从而可以更方便地进行趋势投资或者一、二级市场的套利操作。

ETF份额折算,对投资人的权益没有实质性的影响。由于基金资产=单位净值×基金份额,基金原单位净值乘以一个系数与折算日指数收盘价的千分之一相等,同时,基金份额再除以同样系数得到折算后份额,基金资产不变。而通过折算,投资者可以更加直观地了解ETF的表现。

ETF份额折算与变更登记

1.ETF份额折算的时间

基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过3个月。

基金建仓期结束后,为方便投资者跟踪基金份额净值变化,基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日,以标的指数的1‰(或1%)作为份额净值,对原来的基金份额及其净值进行折算。

2.ETF份额折算的变更登记及原则

ETF基金份额折算由基金管理人办理,并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。

基金份额折算后,基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整,但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响。基金份额折算后,基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。

3.ETF基金份额折算的方法

假设某ETF基金管理人确定了基金份额折算日(T日)。T日收市后,基金管理人计算当日的基金资产净值X和基金份额总额Y.

T日标的指数收盘值为I,若以标的指数的l‰作为基金份额净值进行基金份额的折算,则T日的目标基金份额净值为1/1000,基金份额折算比例的计算公式为:

折算比例=(X÷Y)÷(I×1/1000)

(以四舍五入的方法保留小数点后8位)

折算后的份额=原持有份额×折算比例

案例16-4

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元,折算前的基金份额总额为3013057000份,当日标的指数收盘值为966.45元。

(1)折算比例=(3127000230.95÷3013057000)÷(966.45÷1000)=1.07384395

(2)该投资者折算后的基金份额=5000×1.07384395=5369.22(份)

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为更好地服务投资者,根据《华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金基金合同》《华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)》等规定,并与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致,华夏基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)决定对华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:中证1000ETF,基金代码:159845,以下简称“本基金”)实施份额折算。现将有关情况公告如下:

 

基金份额的折算

 

(一)权益登记日:2023年2月28日。

(二)除权日:2023年3月1日。

(三)折算对象:权益登记日在中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“本基金登记机构”)登记在册的本基金基金份额(即2023年2月28日在本基金登记机构登记在册的该基金份额)。

(四)折算方式

1、基金份额折算后本基金基金份额净值与2023年2月20日中证1000指数收盘点位的万分之四基本一致。

 

2、折算比例=(X÷Y)÷(I×4÷10000)

 

其中,X为2023年2月20日经本基金管理人计算并经托管人复核的本基金资产净值,Y为2023年2月20日折算前本基金基金份额总数,I为2023年2月20日中证1000指数收盘点位。折算比例以四舍五入的方法保留至小数点后9位。

 

2023年2月20日,经本基金管理人计算并经托管人复核的本基金资产净值为5,001,293,997.66元,该日折算前本基金基金份额总数为2,403,023,910份,该日中证1000指数收盘点位为6959.361。根据上述公式,本基金本次基金份额折算比例为0.747644145。

 

权益登记日日终,本基金登记机构根据基金管理人的委托,按照上述折算比例对该日登记在册的各基金份额持有人持有的本基金基金份额进行折算,并进行变更登记。折算后的基金份额采用截位法保留至整数位,不足1份部分归入基金资产。

 

3、折算后的基金份额净值

 

权益登记日(折算当日)基金份额净值=权益登记日基金资产净值÷折算后的基金份额总数。

 

折算后的基金份额净值采用四舍五入法保留到小数点后4位。

 

折算结果的公告和查询

 

2023年3月1日,本基金管理人将公告基金份额折算结果,敬请基金份额持有人关注并妥善处置自身权益情况,自公告当日起基金份额持有人可通过其所属销售机构查询折算后其所持有的本基金基金份额。

 

其他提示

 

基金份额折算后,基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整,但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后,基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。

 

 

风险提示:1.华夏中证1000ETF及其联接基金均为股票基金,其预期风险和收益高于混合、债券与货币市场基金,属于中等风险(R3)品种,具体风险评级结果以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。2.以上基金为指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、衍生品投资风险等。联接基金存在联接基金风险、跟踪偏离风险、与目标ETF业绩差异的风险、指数编制机构停止服务的风险、标的指数变更的风险 、成份券停牌或违约的风险等特有风险。3.投资者在投资基金之前,请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》和《产品资料概要》等基金法律文件,充分认识本基金的风险收益特征和产品特性,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况及销售适当性意见的基础上,理性判断并谨慎做出投资决策,独立承担投资风险。4.基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。5.基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决策后,基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。6.中国证监会对本基金的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。7.本产品由华夏基金发行与管理,代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任。8.市场有风险,投资须谨慎。9.本资料不作为任何法律文件,资料中的所有信息或所表达意见不构成投资、法律、会计或税务的最终操作建议,我公司不就资料中的内容对最终操作建议做出任何担保。在任何情况下,本公司不对任何人因使用本资料中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。我国基金运作时间较短,不能反映股市发展的所有阶段。市场有风险,投资需谨慎。

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